北京、天津、河北、上海、浙江、寧波、山東出入境檢驗檢疫局：

　　根據2012年全國認證認可工作會議提出的加快認證認可制度創新，積極探索注冊備案采信第三方認證結果的會議精神，國家認監委2012年重點工作安排確定，為進一步促進落實企業質量安全主體責任，發揮第三方認證機構等社會力量抓質量，整合對出口食品企業注冊備案和食品農產品認證的監督管理工作，創新監督管理模式，提高監督管理效能，根據《出口食品生產企業備案管理規定》，現確定采信運作規范且與出口食品生產企業備案評審等效的第三方認證作為出口食品企業備案評審的技術證明。

　　國家認監委同意在北京、天津、河北、上海、浙江、寧波、山東等七個直屬檢驗檢疫局開展試點工作。現將有關指導意見（附件1）印發，請按照執行，同時附相關規章、規則、規范性文件等目錄（附件2）供參考。

　　試點時間從2012年3月至2012年10月。 請各試點局做好試點工作的組織和落實，及時發現和總結經驗。其他直屬檢驗檢疫局可以參考指導意見開展相關試點工作。各直屬檢驗檢疫局試點工作開始前，請將方案報國家認監委，試點工作開展中發現的問題也請及時報告。

　　聯 系 人：注冊管理部 魯超、黃斌

　　電 話：010-82262784，82262764；

　　傳 真：010-82260755

　　電子郵件：luc@cnca.gov.cn, huangb@cnca.gov.cn

　　附件：1.出口食品企業備案采信第三方認證試點指導意見

　　2.相關規章、規則、規范性文件目錄

　　二○一二年三月六日

　　附件1：

　　出口食品企業備案采信第三方認證試點指導意見

　　一、采信范圍

　　與《出口食品生產企業備案管理規定》要求備案企業建立實施的“以危害分析和預防控制措施為核心的食品安全衛生控制體系”等效的食品安全相關管理體系認證，包括食品安全管理體系（FSMS）認證和危害分析與關鍵控制點體系（HACCP）認證。

　　二、采信原則

　　認證機構具備《中華人民共和國認證認可條例》規定的相應資質，運作規范，開展認證符合相應認證制度基本規范規則，且評審依據、評審過程、評審人員、評審結果等應與出口食品生產企業備案評審的相關要求等效。認證機構報告并主動接受直屬檢驗檢疫局的監督管理。

　　三、采信方式

　　直屬檢驗檢疫局采信認證作為企業備案評審的技術證明，也可以作為確定對已備案企業實施定期監督管理頻次的依據。

　　四、采信過程

　　采信工作建議包括，但不限于以下過程：報告-評估-采信-監督。

　　（一）報告。認證機構在對出口食品生產企業實施認證前，應通過“中國食品農產品認證信息系統”向直屬檢驗檢疫局報告評審人員、評審時間、評審內容、評審企業名稱、地址和產品等情況。如企業希望認證獲得采信，可通過認證機構向直屬檢驗檢疫局報告。除以上方式外，認證機構也可以采取其他報告方式，具體可由各直屬檢驗檢疫局制定。

　?。ǘ┰u估。直屬檢驗檢疫局根據認證機構的報告，組織對認證機構認證的有效性（認證符合認證規則規定和獲認證企業體系建立實施情況）和等效性（認證與出口食品生產企業備案評審要求是否等效）進行評估。評估辦法包括對認證機構進行現場走訪、文件評審、評審人員考核、現場見證評審和對獲證企業的官方驗證等。具體評估方法由各直屬檢驗檢疫局制定。

　　（三）采信。認證通過評估符合要求的，直屬檢驗檢疫局采信作為出口食品生產企業備案評審的技術證明，簡化備案程序，直接給予企業備案；也可以采信作為降低對已獲備案企業實施定期監督管理頻次的依據。具體的采信方法和程度由各直屬檢驗檢疫局確定。

　　（四）監督。對經評估采信的認證，直屬檢驗檢驗局結合對出口備案企業的日常監督管理和定期監督管理等實施監督；對國家重點整治的產品和區域，已采信的認證按照相關專項檢查的要求進行重點監督管理。直屬檢驗檢疫局之間，直屬檢驗檢疫局與國家認監委之間加強采信工作的信息交流。

　　五、相關說明

　?。ㄒ唬┰圏c范圍。考慮產品本身風險和企業風險程度，對風險較高和在境外注冊企業的認證，建議試點期間暫不采信。獲認證企業安全衛生體系持續符合情況良好，出口產品質量穩定的，建議優先選擇為試點。認證機構誠信度高的，認證有效性好的，建議優先選擇作為試點。

　?。ǘ┰u審依據。出口食品生產企業的認證評審依據應識別和包括《出口食品生產企業安全衛生要求》、企業專項衛生規范、直屬檢驗檢疫局對企業定期監督管理要求和進口國（地區）的有關要求和標準等。

　?。ㄈ﹩栴}處理。經評估，認證不能被采信的，對存在問題的企業，直屬檢驗檢疫局應按備案規定做出要求企業整改、暫停或取消備案等處理；發現認證機構存在違法違規問題的，直屬檢驗檢疫局應依法予以處理，并按規定報告國家認監委。

　　附件2：

　　有關規章、規則、規范性文件目錄

　　1．《出口食品生產企業備案管理規定》，國家質檢總局142號令

　　2．《關于發布出口食品生產企業安全衛生要求和產品目錄的公告》，國家認監委2011年第23號公告

　　3．《關于修訂<食品安全管理體系實施規則>的公告》，國家認監委2010年第5號公告

　　4．《關于發布危害分析與關鍵控制點（HACCP）體系認證相關文件的公告》，國家認監委2012年第35號公告

　　5．《關于印發<出口食品生產企業備案監督管理工作指導意見（試行）>的通知》，國認注[2011]60號

　　6．《關于印發<出口食品生產企業備案工作規范指導意見（試行）>的通知》，國認注[2011]61號

　　7．《食品農產品認證機構認證人員注冊數量及專業要求》，國認注[2010]11號

　　8．《關于<危害分析與關鍵控制點（HACCP）體系認證實施規則>發布實施相關問題的通知》，認辦注函[2012]13號