各市、自治州市場監管局，各相關單位:

 

    為進一步規范自愿性認證市場秩序，提升認證有效性和公信力，按照《市場監管總局辦公廳關于開展2021年認證從業機構“雙隨機、一公開”檢查工作的通知》(市監認證函z2021{611號)要求，省市場監管局決定開展2021年自愿性認證從業機構“雙隨機、一公開”監督檢查工作，現就有關事項通知如下:

 

    一、檢查原則

 

    堅持“雙隨機、一公開”監督檢查與分類管理相結合，針對不同認證風險和信用水平的認證機構采取差異化監管措施，加大對認證風險高、信用水平低的機構抽查力度,依法依規開展監督檢查。

 

    二、檢查范圍

 

    經市場監管總局批準，依法取得認證機構資質并在我省開展自愿性認證活動的認證機構。檢查對象包括由市場監管總局隨機抽取的檢查對象和各地區自行抽取的檢查對象兩部分。

 

    (一)市場監管總局隨機抽取的檢查對象

 

    由市場監管總局隨機抽取并通過“認證行政監管系統”分配給我省的認證機構作為各地的檢查對象。具體檢查對象名單由省局認證認可檢測處另行告知各地，各地對檢查名單應嚴格保密，在實施檢查工作以前，不得通知檢查對象。

 

    (二)各地自行抽取的檢查對象

 

    各地應按照《省市場監管局關于印發2021年認證認可檢驗檢測工作要點的通知》(黔市監辦發〔2021〕13號)“對在轄區內開展自愿性認證的機構雙隨機抽查比例不低于5%”要求，結合本地區監管實際，對在轄區內開展質量管理體系、環境管理體系、知識產權管理體系等自愿性認證的機構進行抽查。總局隨機抽取的檢查對象可計入各地抽查比例之中。

 

    三、檢查方式

 

    對企業注冊地址在我省的認證機構，應采取認證機構現場檢查、現場查驗我省獲證組織、從業人員約談等方式檢查;對企業注冊地址在省外并在我省開展自愿性認證的機構，應通過現場查驗我省獲證組織、檢查認證活動資料等方式檢查。檢查時要重點核查自愿性認證活動中認證機構人員是否到現場，認證機構是否在認證過程中對關鍵過程和場所進行審核，認證機構是否按照認證基本規范、認證規則規定的程序開展認證，認證過程記錄材料、檔案材料是否完整等情況。要重點關注認證風險高的質量管理體系認證、有機產品認證、知識產權管理體系認證等領域。

 

    四、檢查人員的抽取

 

    各地市場監管部門按照隨機抽取的原則，從本級“雙隨機、一公開”檢查人員名錄庫中隨機抽取檢查人員組成檢查組，可吸納行業專家配合完成檢查任務，檢查所需經費由各地市場監管部門承擔。

 

    五、工作安排

 

    (一)準備階段。各地收到本通知后，應及時開展認證從業機構“雙隨機、一公開”監督檢查準備工作，隨機抽取檢查對象、檢查人員，組織學習《中華人民共和國認證認可條例》《認證機構管理辦法》《認證證書和認證標志管理辦法》等法律法規，準備現場檢查資料，安排部署檢查工作。(完成期限:2021年5月)

 

    (二)實施階段。依照認證法律法規、認證規則規范，開展現場檢查。檢查應重點關注自愿性認證以下行為:是否存在買證賣證、虛假認證，認證人員收受禮金的行為;是否存在減少或遺漏認證程序，未對認證結果實施有效跟蹤調查的行為;是否存在發現獲證組織不能持續符合認證要求但未能及時暫停或者撤銷認證證書并予以公布的行為。檢查過程中要做好檢查記錄，對檢查中發現的問題，要依法依規調查處理，遇有重大問題、新情況的，要及時向上級部門請示匯報。(完成期限:2021年9月)

 

    (三)總結階段。各地在開展“雙隨機、一公開”監督檢查中要加強經驗總結、信息報送，按時報送檢查結果、工作總結。(完成期限:2021年10月)

 

    六、工作要求

 

    (一)加強組織領導

 

    各地要高度重視“雙隨機、一公開”檢查工作，加強組織領導、溝通協調，制定檢查方案，確保年度任務有序推進、取得實效。省局將適時對檢查工作進行督促指導，切實提高檢查工作有效性。

 

    (二)依法依規開展檢查處理

 

    依照《中華人民共和國認證認可條例》《認證機構管理辦法》《認證證書和認證標志管理辦法》等法律法規以及認證規范、認證規則開展檢查，依法及時處理檢查結果。

 

    (三)加強結果報送

 

    1.填報檢查結果。對于總局隨機抽取的檢查對象，各地應在檢查任務完成后20個工作日內將檢查結果在“認證行政監管系統”(http://jg.cnca.cn)中填報，并進行公示，接受社會監督。

 

    2.報送工作總結。各地要及時匯總檢查處理結果，總結好的經驗做法，于10月29日前將檢查結果匯總表(見附件)、工作總結(應包含工作開展情況、工作成效、存在問題、下一步工作打算及意見建議)報送省局認證認可檢測處。

 

    聯系人:趙吉甫;聯系電話:0851-86505070

 

    聯系郵箱:1457372691@qq.com

 

    附件:   貴州省2021年自愿性認證從業機構“雙隨機、一公開”檢查結果匯總表.doc

 

    2021年5月10日