國家認監委關于在虛假認證專項整治行動中開展認證機構自查工作的通知 (國認監函〔2023〕3號)

時間：2023-10-25

各認證機構：

為貫徹落實《市場監管總局公安部關于開展虛假認證專項整治行動的通知》（國市監認證發〔2023〕86號），規范認證市場秩序，督促認證機構落實主體責任，維護質量認證的有效性和公信力，營造誠實守信、公平競爭的市場環境和營商環境，國家認監委決定組織開展認證機構自查工作。現就有關事項通知如下：

一、自查范圍

各認證機構要在風險分析的基礎上，以自查整改為契機，對本機構開展的所有認證活動和類認證活動進行一次全面自查。一是梳理排查開展的認證和類認證總體情況；二是梳理排查認證業務全鏈條風險，從認證方案的設計、認證全過程的實施、認證的資源配置和人員能力、認證人員的職業操守等方面，自查并清理整治存在的重大風險隱患，深入開展風險分析；三是梳理排查認證規則備案情況；四是開展對獲證組織的風險評價，從認證有效性、符合性等方面加強證后監督。

二、自查重點

1. 認證機構業務開展方面。排查開展的所有認證和類認證業務種類，梳理上述各類業務依據標準、發證數量和應用領域，評估上述各類業務的實施風險。

2. 認證機構合法合規方面。排查是否存在申請認證機構資質審批時提交虛假材料、作出虛假承諾或者不具備資質條件和能力；不能持續符合認證機構資質法定條件和能力；分包境外機構認證業務備案不規范；超出批準范圍從事認證活動；偽造認證檔案、記錄和資料，出具虛假認證結論、買證賣證、在網絡平臺兜售虛假認證證書；認證活動中增減、遺漏認證基本規范、認證規則規定程序；現場審核/檢查避重就輕、走過場，關鍵過程審核/檢查不到位，擅自降低認證標準要求，認證決定把關不嚴，降低門檻通過認證；審核員/檢查員擅自減少審核/檢查時間，甚至不到現場；在無注冊或確認的認證審核人員情況下開展認證活動等問題。

3. 認證規則備案方面。排查已備案的認證規則是否按照相關領域基本規則和公認的標準制定；是否存在認證規則或認證依據為非現行有效版本、未按要求備案已開展認證活動的認證規則、認證規則備案領域錯誤、超范圍備案認證規則、未經批準備案國家統一推行的認證規則、認證規則名稱與國家統一推行的認證規則名稱相同或相似、認證標志冠以“中國”“中華”“全國”“國家”等字樣、認證規則違反國家法律法規和政策規定要求等認證規則備案不規范情形。

4. 認證人員職業操守方面。排查是否存在審核員/檢查員索取不合理差旅食宿費用，泄露國家秘密和商業秘密，認證人員利用職務之便，吃拿卡要、收取紅包等問題。

5. 獲證組織認證質量方面。排查是否存在獲證組織管理文件形同虛設，與實際運行脫節；應付認證審核/檢查，突擊補記錄、補文件；未按認證要求組織生產，實際生產產品與獲證產品不一致，嚴重影響產品性能和安全等問題。

6. 機構自身能力建設方面。排查是否存在認證基礎設施和人力資源不足、專業能力不強；認證管理特別是認證人員管理制度不完善，認證質量追溯體系不健全；缺少關鍵過程控制要求，風險防控能力不足等問題。

三、工作要求

（一）提高思想認識

各認證機構主要負責人要高度重視本次自查工作，嚴格落實從業機構對認證結果的主體責任，以認證質量為工作核心，自覺維護認證機構在經濟發展中“傳遞信任、服務發展”的公信力。

（二）加強組織領導

各認證機構要迅速制定自查工作方案，明確牽頭部門和工作人員，加強內設部門之間的溝通協作和信息接口的完善，強化全員責任意識，確保本次自查工作落實到位。

（三）強化風險識別

各認證機構要充分識別關鍵環節中的各類業務活動風險，建立以“大數據”為基礎的風險管控機制，明確風險控制和處置要求。

（四）確保整改到位

各認證機構要明確整改要求，對自身問題不回避、不遮掩，以“刮骨療毒”的決心下大氣力整改；對獲證企業的問題要責令其整改，嚴肅處理問題證書，并進行后續監督落實。對排查發現的問題和風險要舉一反三，建立完善認證質量保障制度，確保認證活動和認證結果真實有效。